各区市县人民政府，各先导区管委会，市政府各委办局、各直属机构，各有关单位：
《大连市企业投资项目核准和备案管理办法》业经大连市十六届人民政府第三次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
大连市人民政府
2018年2月28日
大连市企业投资项目核准和备案管理办法
第一章 总则
第一条 为落实企业投资自主权，规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，实现便利、高效服务和有效管理，依法保护企业合法权益，依据《行政许可法》《企业投资项目核准和备案管理条例》《企业投资项目核准和备案管理办法》（国家发展和改革委员会2017年第2号令）和有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在大连市行政区域内投资建设的固定资产投资项目，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。
项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行核准或备案手续后，提出资金申请报告。
第三条 县级以上政府投资主管部门和先导区管委会对项目履行综合管理职责。
县级以上政府其他部门和先导区管委会的职能部门依照法律、法规规定，按照本级政府及管委会规定的职责分工，对项目履行相应管理职责。
第四条 根据项目不同情况，分别实行核准管理或备案管理。
对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。其他项目实行备案管理。
第五条 大连市行政区域内实行核准管理的项目范围以及核准机关、核准权限，由大连市人民政府颁布的《大连市政府核准的投资项目目录》（以下简称《大连市核准目录》）确定。法律、行政法规以及国务院和省、市政府对项目核准的范围、权限有专门规定的，从其规定。
《大连市核准目录》由市政府投资主管部门会同有关部门依据国务院颁布的《政府核准的投资项目目录》研究提出，报市政府批准后实施。
未经市政府批准，各部门、各地区不得擅自调整《大连市核准目录》确定的核准范围和权限。
第六条 除国务院和省、市政府另有规定外，实行备案管理的项目按照属地原则备案。跨区域、跨流域的项目由项目单位自主选择备案机关。
第七条 依据本办法第五条第一款规定具有项目核准权限的行政机关统称项目核准机关。项目核准机关对项目进行的核准是行政许可事项，实施行政许可所需经费应当由本级财政予以保障。
依据国务院专门规定具有项目备案权限的行政机关、县级以上政府投资主管部门及本级政府规定具有投资管理职能的部门，各先导区管委会规定具有项目备案权限的行政机关统称项目备案机关。
市政府投资主管部门是指市发展和改革委员会、市经济和信息化委员会（负责工业技术改造项目的管理工作），区市县政府投资主管部门是指区市县发展改革部门和本级政府规定具有工业技术改造项目投资管理职能的部门。
第八条 项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等，应当依法由企业自主决策、自担风险，项目核准、备案机关及其他行政机关不得非法干预企业的投资自主权。
第九条 项目核准、备案机关及其工作人员应当依法对项目进行核准或备案，不得擅自增减审查条件，不得超出办理时限。
第十条 项目核准、备案机关应当遵循便民、高效原则，提高办事效率，提供优质服务。
项目核准、备案机关应当制定并公开服务指南，列明项目核准的申报材料及所需附件、受理方式、审查条件、办理流程、办理时限等；列明项目备案所需信息内容、办理流程等，提高工作透明度，为企业提供指导和服务。
第十一条 县级以上地方人民政府有关部门以及各先导区管委会应当依照相关法律法规和本级政府及管委会的有关规定，建立健全对项目核准、备案机关的监督制度，加强对项目核准、备案行为的监督检查。
各级政府、各先导区管委会及其有关部门应当依照相关法律法规及规定对企业从事固定资产投资活动实施监督管理。
任何单位和个人都有权对项目核准、备案建设实施过程中的违法违规行为向有关部门检举。有关部门应当及时核实、处理。
第十二条 除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过大连市投资项目在线审批监管平台（以下简称在线平台）实行网上受理、办理、监管和服务，实现核准、备案过程和结果的可查询、可监督。
第十三条 项目核准、备案机关以及其他有关部门统一使用在线平台生成的项目代码办理相关手续。
项目通过在线平台申报时，生成作为该项目整个建设周期身份标识的唯一项目代码。项目的审批信息、监管（处罚）信息，以及工程实施过程中的重要信息，统一汇集至项目代码，并与社会信用体系对接，作为后续监管的基础条件。
第十四条 项目核准、备案机关及有关部门应当通过在线平台公开与项目有关的发展规划、产业政策和准入标准，公开项目核准、备案事项的办理条件、办理流程、办理时限等。
项目核准、备案机关应根据《政府信息公开条例》和市政府有关规定将核准、备案结果予以公开，并及时推送至大连市公共信用信息服务平台，不得违法违规公开重大工程的关键信息。
第十五条 企业投资建设项目，应当遵守国家法律法规，符合国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划、产业政策、市场准入标准、资源开发、能耗与环境管理等要求，依法履行项目核准或者备案及其他相关手续，并依法办理城乡规划、土地（海域）使用、环境保护、能源资源利用、安全生产等相关手续，如实提供相关材料，报告相关信息。
第十六条 对项目核准、备案机关实施的项目核准、备案行为，相关利害关系人有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二章 项目核准的申请文件
第十七条 企业办理项目核准手续，应当按照国家有关要求编制项目申请报告，取得第二十二条规定依法应当附具的有关文件后，按照本办法第二十三条规定报送。
第十八条 组织编制和报送项目申请报告的项目单位，应当对项目申请报告以及依法应当附具文件的真实性、合法性和完整性负责。
第十九条 项目申请报告应当主要包括以下内容：
（一）项目单位情况；
（二）拟建项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等；
（三）项目资源利用情况分析以及对生态环境的影响分析；
（四）项目对经济和社会的影响分析。
第二十条 项目申请报告通用文本由国务院投资主管部门会同有关部门制定，主要行业的项目申请报告示范文本由相应的项目核准机关参照项目申请报告通用文本制定，明确编制内容、深度要求等。
第二十一条 项目申请报告可以由项目单位自行编写，也可以由项目单位自主委托具有相关经验和能力的工程咨询单位编写。任何单位和个人不得强制项目单位委托中介服务机构编制项目申请报告。
项目单位或者其委托的工程咨询单位应当按照项目申请报告通用文本和行业示范文本的要求编写项目申请报告。
工程咨询单位接受委托编制有关文件，应当做到依法、独立、客观、公正，对其编制的文件负责。
第二十二条 项目单位在报送项目申请报告时，应当根据国家法律法规的规定附具以下文件：
（一）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）；
（二）国土资源（海洋）行政主管部门出具的用地（用海）预审意见（国土资源主管部门明确可以不进行用地预审的情形除外）；
（三）法律、行政法规规定需要办理的其他相关手续。
第三章 项目核准的基本程序
第二十三条 大连市地方企业投资建设应当分别由国务院投资主管部门、国务院行业管理部门核准的项目，可以分别通过市政府投资主管部门、市政府行业管理部门向国务院投资主管部门、国务院行业管理部门转送项目申请报告。
国务院有关部门所属单位、计划单列企业集团、中央管理企业投资建设应当由国务院有关部门核准的项目，直接向相应的项目核准机关报送项目申请报告，并附行业管理部门的意见。
企业投资建设应当由国务院核准的项目，按照本条第一、二款规定向国务院投资主管部门报送项目申请报告，由国务院投资主管部门审核后报国务院核准。新建运输机场项目由市政府投资主管部门上报市政府，再由市政府报请省政府向国务院、中央军委报送项目申请报告。
企业投资建设应当由省政府核准的项目按照省有关规定执行。
企业投资建设应当分别由市政府投资主管部门、市政府行业管理部门核准的项目，由项目所在地的区市县政府投资主管部门或先导区管委会转送项目申请报告。属于市政府投资主管部门核准权限的项目，项目所在地的区市县政府规定由本级行业管理部门转送的，由本级政府投资主管部门与其联合报送。
中央及省属单位、市直有关部门所属单位、市直企业投资建设的应当由市政府有关部门核准的项目，直接向相应的项目核准机关报送项目申请报告，并附行业管理部门意见。
企业投资建设应当由区市县政府、先导区管委会核准的项目，应当按照区市县政府、先导区管委会的有关规定，向相应的项目核准机关报送项目申请报告。
第二十四条 项目申报材料齐全、符合法定形式的，项目核准机关应当予以受理。
申报材料不齐全或者不符合法定形式的，项目核准机关应当自收到项目申报材料之日起5个工作日内一次告知项目单位补充相关文件，或对相关内容进行调整。逾期不告知的，自收到项目申报材料之日起即为受理。
项目核准机关受理或者不予受理申报材料，都应当出具加盖本机关专用印章并注明日期的书面凭证。对于受理的申报材料，书面凭证应注明项目代码，项目单位可以根据项目代码在线查询、监督核准过程和结果。
第二十五条 项目核准机关在正式受理项目申请报告后，需要评估的，应在4个工作日内按照有关规定委托具有良好信誉和相应能力的工程咨询机构进行评估。项目核准机关在委托评估时，应当根据项目具体情况，提出评估重点，明确评估时限。
工程咨询机构与编制项目申请报告的工程咨询机构为同一单位、存在控股、管理关系或者负责人为同一人的，该工程咨询机构不得承担该项目的评估工作。工程咨询机构与项目单位存在控股、管理关系或者负责人为同一人的，该工程咨询机构不得承担该项目单位的项目评估工作。
除项目情况复杂的，评估时限不得超过30个工作日。接受委托的工程咨询机构应当在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。项目情况复杂的，履行批准程序后，可以延长评估时限，但延长的期限不得超过 60个工作日。
项目核准机关应当将项目评估报告与核准文件一并存档备查。
评估费用由委托评估的项目核准机关承担，评估机构及其工作人员不得收取项目单位的任何费用。
第二十六条 项目涉及有关行业管理部门或者项目所在地的区市县政府及先导区管委会职责的，项目核准机关应当商请有关行业管理部门或区市县人民政府、先导区管委会在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业管理部门或区市县人民政府、先导区管委会逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。
第二十七条 项目建设可能对公众利益构成重大影响的，项目核准机关在作出核准决定前，应当采取适当方式征求公众意见。
相关部门对直接涉及群众切身利益的用地（用海）、环境影响、移民安置、社会稳定风险等事项已经进行实质性审查并出具了相关审批文件的，项目核准机关可不再就相关内容重复征求公众意见。
对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。除项目情况特别复杂外，专家评议时限原则上不得超过 30 个工作日。
第二十八条 项目核准机关可以根据评估意见、部门意见和公众意见等，要求项目单位对相关内容进行调整，或者对有关情况和文件做进一步澄清、补充。
第二十九条 项目违反相关法律法规，或者不符合发展规划、产业政策和市场准入标准要求的，项目核准机关可以不经过委托评估、征求意见等程序，直接作出不予核准的决定。
第三十条 项目核准机关应当在正式受理申报材料后20个工作日内作出是否予以核准的决定，或向上级项目核准机关提出审核意见。项目情况复杂或者需要征求有关单位意见的，经本行政机关主要负责人批准，可以延长核准时限，但延长的时限不得超过 40个工作日，并应当将延长期限的理由告知项目单位。
项目核准机关需要委托评估或进行专家评议的，所需时间不计算在前款规定的期限内。项目核准机关应当将咨询评估或专家评议所需时间书面告知项目单位。
第三十一条 项目符合核准条件的，项目核准机关应当对项目予以核准并向项目单位出具项目核准文件。项目不符合核准条件的，项目核准机关应当出具不予核准的书面通知，并说明不予核准的理由。
项目核准机关出具项目核准文件或者不予核准的书面通知应当抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、水行政管理、环境保护、节能审查等相关部门和下级机关。
第三十二条 项目核准文件和不予核准书面通知，按照国务院投资主管部门制定的格式文本出具。
第三十三条 项目核准机关应制定内部工作规则，不断优化工作流程，提高核准工作效率。
第四章 项目核准的审查及效力
第三十四条 项目核准机关应当从以下方面对项目进行审查：
（一）是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全；
（二）是否符合相关发展建设规划、产业政策和技术标准；
（三）是否合理开发并有效利用资源；
（四）是否对重大公共利益产生不利影响。
项目核准机关应当制定审查工作细则，明确审查具体内容、审查标准、审查要点、注意事项及不当行为需要承担的后果等。
第三十五条 除本办法第二十二条要求提供的项目申请报告附送文件之外，项目单位还应在开工前依法办理其他相关手续。
第三十六条 取得项目核准文件的项目，有下列情形之一的，项目单位应当及时以书面形式向原项目核准机关提出变更申请。原项目核准机关应当自受理申请之日起 8 个工作日内作出是否同意变更的书面决定：
（一）建设地点发生变更的；
（二）投资规模、建设规模、建设内容发生较大变化的；
（三）项目变更可能对经济、社会、环境等产生重大不利影响的；
（四）需要对项目核准文件所规定的内容进行调整的其他重大情形。
第三十七条 项目自核准机关出具项目核准文件或同意项目变更决定2年内未开工建设，需要延期开工建设的，项目单位应当在 2 年期限届满的 30 个工作日前，向项目核准机关申请延期开工建设。项目核准机关应当自受理申请之日起20 个工作日内，作出是否同意延期开工建设的决定，并出具相应文件。开工建设只能延期一次，期限最长不得超过1 年。国家对项目延期开工建设另有规定的，依照其规定。
在 2 年期限内未开工建设也未按照规定向项目核准机关申请延期的，项目核准文件或同意项目变更决定自动失效。
第五章 项目备案
第三十八条 实行备案管理的项目，项目单位应当在开工建设前通过在线平台将相关信息告知项目备案机关，依法履行投资项目信息告知义务，并遵循诚信和规范原则。
第三十九条 项目备案机关应当通过在线平台提供项目备案基本信息格式文本，具体包括以下内容：
（一）项目单位基本情况；
（二）项目名称、建设地点、建设规模、建设内容；
（三）项目总投资额；
（四）项目符合产业政策声明。
项目单位应当对备案项目信息的真实性、合法性和完整性负责。
第四十条 项目备案机关收到本办法第三十九条规定的全部信息即为备案。项目备案信息不完整的，备案机关应当及时以适当方式提醒和指导项目单位补正。
项目备案机关发现项目属产业政策禁止投资建设或者依法应实行核准管理，以及不属于固定资产投资项目、依法应实施审批管理、不属于本备案机关权限等情形的，应当通过在线平台及时告知企业予以纠正或者依法申请办理相关手续。
第四十一条 项目备案相关信息通过在线平台在相关部门之间实现互通共享。
项目单位需要备案证明的，可以通过在线平台自行打印或者要求备案机关出具。
第四十二条 项目备案后，项目法人发生变化，项目建设地点、规模、内容发生重大变更，或者放弃项目建设的，项目单位应当通过在线平台及时告知项目备案机关，并修改相关信息。
第四十三条 实行备案管理的项目，项目单位在开工建设前还应当根据相关法律法规规定办理其他相关手续。
第六章 监督管理
第四十四条 上级项目核准、备案机关应当加强对下级项目核准、备案机关的指导和监督，及时纠正项目管理中存在的违法违规行为。
第四十五条 项目核准和备案机关、行业管理、城乡规划（建设）、国家安全、国土（海洋）资源、环境保护、节能审查、金融监管、安全生产监管、审计等部门，应当按照谁审批谁监管、谁主管谁监管的原则，采取在线监测、现场核查等方式，依法加强对项目的事中事后监管。
项目核准、备案机关应当根据法律法规和发展规划、产业政策、总量控制目标、技术政策、准入标准及相关环保要求等，对项目进行监管。
城乡规划、国土（海洋）资源、环境保护、节能审查、安全监管、建设、行业管理等部门，应当履行法律法规赋予的监管职责，在各自职责范围内对项目进行监管。
金融监管部门应当加强指导和监督，引导金融机构按照商业原则，依法独立审贷。
审计部门应当依法加强对国有企业投资项目、申请使用政府投资资金的项目以及其他公共工程项目的审计监督。
第四十六条 各级地方政府有关部门及先导区管委会应按照相关法律法规及职责分工，加强对本行政区域内项目的监督检查，发现违法违规行为的，应当依法予以处理，并通过在线平台登记相关违法违规信息。
第四十七条 对不符合法定条件的项目予以核准，或者超越法定职权予以核准的，应依法予以撤销。
第四十八条 各级项目核准、备案机关的项目核准或备案信息，以及国土（海洋）资源、城乡规划、水行政管理、环境保护、节能审查、安全监管、建设、工商等部门的相关手续办理信息、审批结果信息、监管（处罚）信息，应当通过在线平台实现互通共享。
第四十九条 项目单位应当通过在线平台如实报送项目开工建设、建设进度、竣工的基本信息。
项目开工前，项目单位应当登录在线平台报备项目开工基本信息。项目开工后，项目单位应当按年度在线报备项目建设动态进度基本信息。项目竣工验收后，项目单位应当在线报备项目竣工基本信息。
第五十条 项目单位有下列行为之一的，相关信息列入项目异常信用记录，并纳入大连市公共信用信息共享平台：
（一）应申请办理项目核准但未依法取得核准文件的；
（二）提供虚假项目核准或备案信息，或者未依法将项目信息告知备案机关，或者已备案项目信息变更未告知备案机关的；
（三）违反法律法规擅自开工建设的；
（四）不按照批准内容组织实施的；
（五）项目单位未按本办法第四十九条规定报送项目开工建设、建设进度、竣工等基本信息，或者报送虚假信息的；
（六）其他违法违规行为。
第五十一条 项目核准、备案机关及其工作人员，其他相关部门及其工作人员，项目单位、工程咨询机构及其工作人员，参与专家评议的专家，在项目核准、备案方面的违法违规行为，按照《企业投资项目核准和备案管理条例》和《企业投资项目核准和备案管理办法》的有关规定予以处理、处分或处罚。
第七章 附则
第五十二条 外商投资项目和境外投资项目的核准和备案管理办法另行制定。
第五十三条 各区市县政府、各先导区管委会和市政府有关部门，可以按照《企业投资项目核准和备案管理条例》和本办法的规定，结合实际情况制定具体实施细则。
第五十四条 事业单位、社会团体等非企业组织在大连市行政区域内利用自有资金、不申请政府投资建设的固定资产投资项目，按照企业投资项目进行管理。
个人投资建设项目参照本办法的相关规定执行。
第五十五条 本办法由大连市发展和改革委员会负责解释。
第五十六条 本办法自印发之日起施行。《大连市政府核准投资项目管理办法》（大发改投资字〔2015〕398号文件印发）同时废止。
《大连市企业投资项目核准和备案管理办法》解读
2017年2月1日，国务院发布的第一部固定资产投资管理法规《企业投资项目核准和备案管理条例》正式施行。2017年3月，国家发改委颁布了《企业投资项目核准和备案管理办法》（以下简称《国家办法》），提出“省级政府和国务院行业管理部门，可以按照《企业投资项目核准和备案管理条例》和本办法的规定，制订具体实施办法。”根据国家要求，结合我市享有省级经济管理权限以及项目管理的有关实际情况，我们起草了《大连市企业投资项目核准和备案管理办法》（以下简称《办法》），现将有关情况说明如下：
一、起草《办法》有关工作情况
2017年5月，根据《国家办法》并结合我市实际情况，市发展改革委起草了我市的实施办法。6月，在全市发展改革系统征求意见。经修改完善后，形成了《办法》的征求意见稿。8月，市发展改革委将《办法》征求意见稿印发市经信委、建委、规划局、国土局、环保局等14个市直有关部门和有关单位（以下统称单位），以及14个区市县政府及先导区管委会征求意见。在吸收采纳各地区各有关单位意见并修改完善后，10月再次征求了各地区各有关单位的意见。各单位和各地区的反馈意见情况为：14个地区反馈无意见；14家单位中，13家反馈无意见，市环保局提出了修改意见。
鉴于市环保局提出的关于在线平台赋码的修改意见属于平台的运行管理问题，经与市环保局沟通并达成一致意见，市发展改革委将《办法》按照《国家办法》进行修改，平台运行管理问题将根据《全国投资项目在线审批监管平台运行管理暂行办法》（国家发改委等18部委3号令）的相关要求在我市正在制定的平台管理办法中予以细化明确。
在此基础上，形成了本《办法》的送审稿。
二、《办法》的框架结构和主要内容
对应《国家办法》的结构和内容，并根据我市实际情况，《办法》由七章、五十六条组成。各部分主要内容如下：
第一章总则。共十六条。主要包括《办法》设立的依据，企业投资项目、核准机关、备案机关、各级投资主管部门的定义，项目管理的职责划分，核准和备案的适用范围及权限划分，核准机关、备案机关及其工作人员办理核准、备案业务的总体工作要求，对项目实施监管的要求，企业的义务和权利等。
第二章项目核准的申请文件。共六条。主要包括办理项目核准手续需提供的文件和附具的文件，项目申请报告主要包含的内容及编制项目申请报告的有关要求等。
第三章项目核准的基本程序。共十一条。主要包括企业申报项目的具体程序，核准机关在受理、委托评估、核准决策、出具核准文件等方面的具体规定、要求等。
第四章项目核准的审查及效力。共四条。主要包括核准机关对项目核准时需审查的主要内容，以及核准文件的有效期，项目申请变更核准、延期开工等的具体规定。
第五章项目备案。共六条。主要包括备案的原则、内容、程序、形式、变更等有关规定。
第六章监督管理。共八条。主要包括项目核准机关、备案机关及各有关部门、单位加强监督管理的要求、信息共享的要求。对项目核准、备案方面的违法违规行为进行处理、处分和处罚的规定。
第七章附则。共五条。主要包括各区市县政府、各先导区管委会和其他有核准或备案职能的市政府有关部门可制定具体实施细则，非企业组织及个人投资项目适用本办法的规定等内容。
